美SEC指控阿克曼做空康宝莱交易中两人涉嫌内幕交易

美国证券交易委员会（SEC）周二指控两人涉嫌内幕交易，在获知明星对冲基金管理人比尔-阿克曼（Bill Ackman）计划宣布对营养补充品直销商康宝莱的10亿美元做空投注后抢先进行了交易。

证券交易委员会称，28岁的菲利普-斯兹密克（Filip Szymik）从为比尔-阿克曼的潘兴广场管理合伙企业工作的室友处获知，比尔-阿克曼即将公布他的做空头寸。他随后告知30岁的加拿大多伦多人乔丹-肖托（Jordan Peixoto），后者当时在德勤的纽约办事处工作。

委员会称，乔丹-肖托在2012年12月19日，也就是比尔-阿克曼宣布他的做空立场之前一天买入了康宝莱的认沽期权，并获利4.71万美元。CNBC在当天晚些时候报告了比尔-阿克曼的空头头寸，以及他对康宝莱提出负面评估的计划。比尔-阿克曼在2012年12月20日正式公布了自己的报告。

证券交易委员会指出，由于CNBC的报道和比尔-阿克曼正式发布的报告，康宝莱的股价到2012年12月24日的时候大跌39%。

菲利普-斯兹密克同意支付4.71万美元和解金了结指控，同时无需承认或者否认指控；乔丹-肖托则是计划积极应诉。

委员会在自身的行政法庭提起诉讼，不过乔丹-肖托的律师坚称起诉地点的选择引发了正当程序相关的宪法问题，并指出是否应该在联邦法庭提出诉讼。来自Gottlieb & Gordon律师事务所的德瑞尔-坚尼（Derrelle Janey）说，“这只是证券交易委员会急于求成，因为某人完全没有任何违反任何法律的行为对他实施惩戒的另一个例子。”

德瑞尔-坚尼强调，“我们很好奇委员会为什么以行政流程的方式来处理这一事件，而委员会的最高层完全清楚这其中存在针对单一被告的宪法问题；是否应该在联邦法庭提起诉讼也是一个值得商榷的问题。”

菲利普-斯兹密克的代理律师，来自Serpe Ryan事务所的保罗-瑞恩（Paul Ryan）则是说，他的客户“没有交易过哪怕一份康宝莱的股票，也没有从他朋友的交易中获得一分钱”，但是他很高兴得以了结这一事件。

证券交易委员会没有说明向菲利普-斯兹密克泄漏信息的，为潘兴广场工作的分析师的身份。但是称这名分析师在告知朋友相关信息的时候已经说明这是高度机密的，不应该用作指导交易。这名分析师在2013年9月离开潘兴广场，在之前被指派研究康宝莱的投资团队工作。